原標題：樂視網造假余波未平 平安證券保薦業務被暫停3個月 中德證券領罰單

經濟觀察網 記者 姜鑫樂視網造假事件中的中介機構開始被事后監管。

3月20日，有消息稱，因樂視網案，平安證券擬被證監局暫停保薦業務3個月。

經濟觀察網向平安證券求證得知，深圳證監局于近日向平安證券下達行政監管措施事先告知書，目前公司已收到事先告知書。

據悉，深圳證監局擬對平安證券責令改正并暫停保薦機構資格三個月，對樂視網IPO項目的保薦代表人和時任保薦業務負責人認定為不適當人員5~10年，其他相應的合規業務等相關人員被采取了監管談話等措施，目前相應的行政監管措施還未正式下達。

被樂視網波及的還有中德證券。

同樣在3月20日，山西證券發布公告稱，控股子公司中德證券及樂視網2016年非公開發行項目簽字保薦代表人楊麗君、王鑫收到中國證監會《行政處罰事先告知書》。證監會擬決定對中德證券給予警告，沒收業務收入566.04萬元，并處以1132.08萬元罰款；對兩名保薦代表人進行警告，并分別處以15萬元罰款。

平安證券保薦業務受影響

一位相關平安證券的人士稱，部分做樂視網項目的同事已經離職，沒有想到會帶來這么大影響。

保薦業務被暫停三個月，意味著現有項目也會受到影響。Wind統計數據顯示，2021年平安證券累計服務投行項目25個，在行業中排名第17位，2022年有3個項目完成。記者據滬深交易所網站披露信息統計，IPO項目方面，平安證券有包括新疆新華水電、西安新通藥物、湖南華慧新能源等5個項目在審核中，2個項目報送證監會，另外還有20余個項目尚未進行預披露處于輔導備案登記受理環節。

平安證券方面表示，近十年來，公司持續建立健全內控機制，合規風控水平持續提升。公司將本著客戶至上原則，依法依規的基礎上與監管積極溝通，更好的服務實體經濟發展。

中德證券被罰沒近1700萬元

1月18日，中德證券由于受到樂視網2016年定增事件影響，被證監會立案調查。此外，金杜所和信永中和也因此被證監會立案調查。據悉，中德證券彼時擔任了樂視網定增事件的保薦機構和主承銷商，金杜所則為律師，信永中和擔任審計機構。

有媒體報道稱，受此事影響，超90家企業IPO進程被中止審核，其中，半導體、新能源等產業鏈企業15家。

資料顯示，由于樂視網在2016年的定增事件中存在違法違規的行為，證監會于2021年4月2日作出《行政處罰決定書》（[2021]16號），并且對樂視網以及賈躍亭等14名自然人作出行政處罰。

根據中德證券公告，證監會擬決定對中德證券給予警告，沒收業務收入566.04萬元，并處以1132.08萬元罰款；對兩名保薦代表人進行警告，并分別處以15萬元罰款。

山西證券公告顯示，證監會表示，中德證券作為樂視網非公開發行項目保薦券商，分別于2015年6月12日和9月1日出具《發行保薦書》申報稿和最終稿，保薦業務收入566.04萬元。證監會表示，中德證券在樂視網2016年非公開發行保薦業務中存在以下問題：一是未完整獲取和編制前十大客戶銷售情況；二是未對業務發生的真實性進行有效核查。

樂視造假幾何

樂視網于2010年登陸創業板，保薦機構是平安證券。樂視當時招股書稱，其2007年收入3691萬元,凈利潤1469萬元,實現扭虧為盈。2009年營收1.34億元，凈利潤4412萬元。

而據證監會調查結果，樂視早在2007年就開始財務造假，其中2007年虛增收入939.95萬元，虛增利潤870.23萬元，虛增利潤占當期披露利潤總額的59.27%；2008年虛增收入4615.52萬元，虛增利潤4308.25萬元，虛增利潤占當期披露利潤總額136.00%；2009年虛增收入9375.76萬元，虛增利潤8883.18萬元，虛增利潤占當期披露利潤總額186.22%。

根據《告知書》，2015年5月26日，樂視網公告申請非公開發行，并在2016年6月2日收到中國證監會批復文件。8月8日，樂視網非公開發行股票在深交所上市，樂視網向4名合格投資者非公開發行新股10664.30萬股，募集資金47.99億元。

關鍵詞： 平安證券 保薦代表人